證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被罰又添一例。

西南證券一名90后投顧，在一年時間里利用他人賬戶累計(jì)交易逾2億元，卻最終虧損超百萬，被罰沒十余萬元。重慶證監(jiān)局一紙罰單將上述違規(guī)行為揭開。

據(jù)重慶證監(jiān)局日前披露，該局對原西南證券高級投資顧問何希借他人名義持有、買賣股票行為，以及私下接受客戶委托買賣證券行為，給予警告，合計(jì)罰沒17.55萬元。經(jīng)查，何希于2019年至2020年間，控制使用他人名下兩證券帳號，合計(jì)交易資金約2.5億元，共計(jì)虧損106.98萬元，并私下接受客戶委托買賣證券，交易金額2656萬元。

違規(guī)炒股屢屢出現(xiàn)，監(jiān)管堅(jiān)持“露頭就打”頻出重拳。就在今年2月，證監(jiān)會于除夕當(dāng)天發(fā)文稱，堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股。招商證券成為被處罰重災(zāi)區(qū)，63人被罰，涉及金額高達(dá)8173萬元。

記者據(jù)公開信息不完全統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)至今還有平安證券、國泰君安等公司員工因違規(guī)炒股吃罰單。

員工違規(guī)炒股，涉事券商也將被扣分。據(jù)悉，對于券商2023年文化建設(shè)評估，中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)一步明確實(shí)踐評估指標(biāo)的相關(guān)口徑。按照新口徑，券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的，券商或?qū)⒃谧栽u時被扣分。

違規(guī)炒股一年虧損106萬

此次被罰的何希生于1990年5月，在券商營業(yè)部任職近六年，違規(guī)炒股行為主要發(fā)生在2019年至2020年。

資料顯示，何希于2014年12月至2020年8月在西南證券重慶潼南證券營業(yè)部從業(yè)，歷任投資顧問助理、高級投資顧問等職務(wù)。

任職期間，何希存在使用他人證券賬戶持有、買賣股票，私下接受客戶委托買賣證券行為。

其一，何?？刂剖褂藐惸程m兩證券賬戶交易股票，使用賬號一合計(jì)交易金額1.67億元，扣除稅費(fèi)后虧損92.14萬元，賬戶二合計(jì)交易金額8344.7萬元，虧損14.84萬元。綜上，何希使用上述兩賬戶合計(jì)交易資金約2.5億元，合計(jì)虧損106.98萬元。

其二，何希于2019年12月至2020年2月期間控制使用客戶潘某資金賬號買賣證券，交易金額合計(jì)2656.26萬元。期間，何希收到潘某微信轉(zhuǎn)賬約1.89萬元，微信轉(zhuǎn)賬說明“操盤分紅”。

綜上，重慶證監(jiān)局認(rèn)定何希存在兩項(xiàng)違規(guī)行為并分別予以處罰：第一，針對何希借他人名義持有、買賣股票行為，處以10萬元罰款；第二，針對私下接受客戶委托買賣證券行為，給予警告，“沒一罰三”，沒收違法所得1.89萬并處以罰款5.66萬元。

從業(yè)人員違規(guī)炒股被罰，此案并非孤例。記者據(jù)證監(jiān)局官網(wǎng)不完全統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)至今，平安證券、國泰君安等公司員工均因此吃罰單，有員工違規(guī)炒股虧損金額高達(dá)四百余萬元。

天津證監(jiān)局3月底披露，平安證券天津分公司財(cái)富經(jīng)理邊書元在職期間利用自有資金及他人資金，控制使用他人賬戶違法買賣股票，合計(jì)交易金額3.29億元、虧損474.05萬元，被處以10萬元罰款。

廣西證監(jiān)局2月初公布的一則罰單顯示，周靖杰在擔(dān)任國泰君安永州梅灣路證券營業(yè)部總經(jīng)理期間，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，暗示他人從事相關(guān)交易活動的行為違反了相關(guān)規(guī)定，并多次使用其妻子證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬元。以上合計(jì)對周靖杰處以53萬元罰款。

監(jiān)管明確對違規(guī)行為“露頭就打”

針對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，監(jiān)管多次表態(tài)從嚴(yán)打擊。

證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，2019年至2023年，該會共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。

就在今年2月初，證監(jiān)會再對從業(yè)人員違規(guī)炒股“亮劍”。2月9日除夕當(dāng)天，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)文稱，堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股。

“我會組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)進(jìn)行立體化懲戒?！弊C監(jiān)會稱。

具體為，對涉及違規(guī)炒股的63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理；對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。

此外，對負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內(nèi)部問責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問責(zé)全覆蓋。

證監(jiān)會稱，下一步將協(xié)同行業(yè)協(xié)會持續(xù)深入開展多項(xiàng)工作，涉及完善制度機(jī)制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，落實(shí)全員合規(guī)管理等。

“對違規(guī)行為‘露頭就打’，對管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，對違規(guī)人員強(qiáng)化立體化懲戒體系，構(gòu)建‘一處違規(guī)、處處受限’的懲戒機(jī)制，加強(qiáng)違規(guī)行為的通報(bào)警示，開展專項(xiàng)治理行動?！弊C監(jiān)會稱。

此外，據(jù)公開報(bào)道，對于券商2023年文化建設(shè)評估，中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)一步明確實(shí)踐評估指標(biāo)的相關(guān)口徑。按照新口徑，券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的，券商或?qū)⒃谧栽u時被扣分。

(本文來自第一財(cái)經(jīng))